Alles, was ein GwG-Dossier braucht. Nichts mehr.
Eine Plattform für den ganzen Ablauf: Erfassung durch den Mandanten, Prüfung, Risikobewertung, Freigabe, Monitoring und der Nachweis für die Revision.
Mandanten-Link
Eine Frage pro Schritt, Firmendaten aus Zefix, Upload von Ausweis und HR-Auszug, wirtschaftlich Berechtigte, Kontrollinhaber, Herkunft der Mittel, PEP.
SECO-Screening
Alle beteiligten Personen gegen die konsolidierte Sanktionsliste. Treffer mit Vergleich und begründetem Entscheid.
Risikoprofil nach SRO
Land automatisch, Branche und Kontakt manuell. Klassierung und Review-Intervalle nach dem Reglement Ihrer SRO.
Besondere Abklärungen
Bei erhöhtem Risiko Pflicht, bevor freigegeben werden kann. Mit schriftlicher Begründung.
Vier-Augen-Freigabe
Bearbeitung reicht ein, Geschäftsleitung gibt frei. PEP-Fälle immer über die Geschäftsleitung.
Monitoring
Rescreening nach Ihrer Frequenz, Sofortlauf bei Listenänderung, periodischer Review nach Risikoklasse.
Domizil-Modul
Domizil-Fragen, Sitzeintrag nur mit Freigabe, Frühwarnsignale aus Post und Bankanfragen.
Verdachtsfall-Testlauf
Interne Meldung, Entscheid, goAML-Muster oder Protokoll der Nicht-Meldung, Pflichten danach. Nichts wird versendet.
Revisions-Dossier
Ein PDF pro Dossier und das GwG-Register. Jedes Feld mit Quelle und Zeitstempel, Protokoll append-only.
Frühwarnsignale, bevor es ein Fall wird.
Betreibungen, unpassende Post oder Bankanfragen werden als Signal erfasst. Die Plattform führt durch die Abklärung und, wenn nötig, durch den Verdachtsfall-Testlauf.
Gebaut für das Berufsgeheimnis.
Schweizer Infrastruktur
Der Produktivbetrieb läuft auf Infrastruktur in der Schweiz. Dokumente verschlüsselt gespeichert.
Mandant ohne Konto
Ein sicherer Link pro Dossier. Keine Passwörter beim Mandanten, nichts zu installieren.
Lückenloses Protokoll
Jede Aktion mit Person, Rolle und Zeitstempel. Einträge lassen sich nicht ändern oder löschen.
Bereit für die nächste SRO-Prüfung?
Sehen Sie in fünf Minuten, wie ein Dossier entsteht: vom Mandanten-Link bis zum PDF für die Revision.